Одна из целей, предпринятая в рамках данного исследовательского проекта, — разработка модели для получения сбалансированного прогноза ключевых показателей региональной экономики, включая доходы и расходы агрегированных экономических агентов на территории Калининградской области, на перспективу до 2017 года в условиях повышенного уровня динамизма и неопределенности внешней и внутренней среды. Выбор горизонта прогнозирования определяется следующими доводами. Во-первых, точность оценок основных прогнозных параметров на более длительную перспективу в условиях наблюдаемого возрастания динамизма и неопределенности факторов, влияющих на регион, невелика. Во-вторых, существует потребность оценить, хотя бы в приближении, первые последствия отмены таможенных преференций после 2016 года, влияющих на социально-экономическое развитие Калининградской области.

Прогнозирование предполагается выполнять на сценарной основе с привлечением экспертов для получения оценок количественных значений наиболее существенных экзогенных факторов, оказывающих влияние на состояние региональной социально-экономической системы.

Сценарный подход к региональному прогнозированию востребован практически, а перспективы совершенствования методики его применения заинтересованно обсуждаются научным сообществом.

Методологическую характеристику сценарному подходу при реализации основных функций управления дает наиболее авторитетный представитель российского сообщества консультантов и исследователей в области теории организации А.И. Пригожин [8]. Он видит предназначение сценарного метода в формировании механизма целеполагания в условиях, когда существует слишком большая неопределенность в выборе цели развития объекта управления. Реализацию же сценарного метода он структурно представляет в виде «дерева сценарных вариантов», построение которого осуществляется в ходе интенсивной групповой работы с привлечением консультантов и экспертов.

Работа над построением дерева сценариев начинается с определения критериев. Именно от них зависит логика построения вопросов «Что будет, если…?». Чтобы сформулировать критерий, необходимо выявить и идентифицировать главную тенденцию развития объекта управления. Это дает возможность предвидеть будущие события и улучшить управление объектом.

Сценарный метод характеризуется А.И. Пригожиным через понятия «состояние» и «действие». Состояние — узел дерева, действие — его ветвь.

Исходному состоянию объекта управления соответствует начальный узел дерева вариантов. Это характеристика существующего положения дел, которая включает: 1) описание сильных и слабых сторон; 2) управляемых и неуправляемых факторов; 3) тенденций развития (трендов); 4) соотношение групп интересов основных заинтересованных сторон, связанных с объектом управления.

Действие характеризует меры для достижения новых состояний — промежуточных или конечных. Новое состояние — это гипотетическая ситуация, возникающая вследствие предпринятого действия. Сценарный вариант образуется единичной парой «действие-состояние». Полный набор таких пар образует дерево вариантов.

Роль сценарного подхода в управлении региональной экономикой убедительно характеризует И.Ю. Белецкая в статье «Методика сценарного прогнозирования при принятии решений о стратегии развития региона» [3], в которой автор делает акцент на рассмотрении основных инструментов и алгоритма разработки сценариев.

Сценарный подход к построению прогнозов для Калининградской области также имеет определенную историю, отраженную в научных дискуссиях, публикациях и разработках [2], [4], [5], [6], [10], [11], [12], [13]. На сценарной основе выполнено построение стратегии развития региона на долгосрочную перспективу. Данная стратегия представлена в постановлении Правительства Калининградской области № 583 от 02 августа 2012 г., в котором характеризуются три сценарных варианта видения будущего региона [1].

Первый вариант — инерционный. Он опирается на сохранение сложившихся к 2012 г. тенденций развития экономики области и развитие «традиционных» секторов — оптовой и розничной торговли, обрабатывающих производств, транспорта и связи, строительства. Сложившимся региональным трендом разработчики стратегии считают импортозамещение с низкой долей добавленной стоимости (около 20—40 % в основных отраслях промышленного производства), уклон на сборочные производства.

Второй вариант — активный, нацеленный на повышение доли добавленной стоимости за счет увеличения локализации действующих производств и структурной модернизации отраслей.

Третий вариант — «проектный амбициозный». Он предусматривает развертывание предприятий, захватывающих и удерживающих за собой доли мировых рынков. Предпосылки его реализации — активность региональных властей и поддержка со стороны федерального центра в виде финансовой помощи и разработки нового закона о Калининградской области.

Данный вариант охарактеризован разработчиками стратегии как базовый. Направление усилий в русле амбициозного сценария — реализация «якорных» проектов в приоритетных секторах экономики (туризм, янтарно-ювелирное производство, информационные технологии, машиностроение) и формирование на этой основе локальных территориальных кластеров.

Вместе с тем осложнение геополитической и внешнеэкономической обстановки в 2014 году не снимает с повестки дня рассмотрение и других потенциальных траекторий движения региона, включая экстремальные. Коллектив экспертов проекта, проанализировав доступные источники информации и изучив мнения авторитетных специалистов, сосредоточился на обсуждении нескольких групп потенциально возможных сценариев развития Калининградской области (КО) на ближайшую перспективу (Таблица 1).

Таблица 1

Группы потенциально возможных сценариев социально-экономического развития Калининградской области (КО)

Для получения прогнозных оценок показателей социально-экономического развития Калининградской области на перспективу до 2017 г. участники проекта приняли решение сосредоточиться на обсуждении сценарных вариантов, представленных в группах 2, 3 и 5, как наиболее вероятных и значимых в ближайшей перспективе.

На следующем этапе в рамках выделенных экспертами групп были отобраны четыре сценарных альтернативы — 2.1., 2.2., 3.3., 5.3., получившие условные наименования «вариант 1», «вариант 2», «вариант 3» и «вариант 4». В таблице 2 охарактеризованы их ключевые сценарные условия.

Таблица 2

Характеристика сценарных условий развития Калининградской области на краткосрочную перспективу

Определяющими для сценария социально-экономического развития региона выбраны значения внешних факторов по отношению к их базовому уровню. На текущий момент базовыми приняты показатели за 2012 г., как наиболее полные и достоверные с точки зрения статистических оценок. К их числу отнесены показатели внешнего спроса (объемы экспорта и вывоза в другие регионы России) и величина расходов федерального правительства на территории Калининградской области.

Выбор данных показателей определяется перечнем основных проблемных зон экономики области, имеющей тесную зависимость от региональных внешнеэкономических связей. Динамика экономических показателей региона характеризуется значительными колебаниями при любых изменениях внешнеполитической и внешнеэкономической ситуации из-за специфики его географического положения.

Во внешнеэкономической деятельности активно участвуют более 700 хозяйствующих субъектов, относящихся к малым и средним предприятиям Калининградской области, работающих в пищевой промышленности, производстве табачных изделий, напитков, текстильном и швейном производстве, издательской и полиграфической деятельности, производстве электрооборудования, транспортных средств, мебели.

Обрабатывающая промышленность региона в рамках режима ОЭЗ ориентирована на переработку импортного сырья и поставку продуктов переработки на рынок Таможенного союза. На 01 января 2014 г. на территории Калининградской области функционировало 785 предприятий, вывозящих произведенную продукцию в страны Таможенного союза. Данная продукция получена в результате переработки сырья, полуфабрикатов и комплектующих, ранее ввезенных на территорию региона и помещенных под таможенную процедуру свободной таможенной зоны. Характеристика основных статей вывоза продукции на территорию Российской Федерации в 2012—2013 гг. представлена в таблице 3.

Экспортные операции Калининградской области главным образом зависят от спроса на рынках стран дальнего зарубежья. За 2013 г. стоимостные объемы экспортных поставок в страны дальнего зарубежья составили 89 % от общей стоимости экспорта. Основные статьи экспорта из региона в 2013 г. — продовольственные товары и машиностроительная продукция.

Крупнейшими экспортерами по итогам 2012 г. стали ОАО ПСЗ «Янтарь» (судостроение) и ЗАО «Содружество-Соя» (производство масел). Крупнейшим импортером по итогам 2013 г. — группа компаний «АВТОТОР Холдинг» (автомобилестроение). Произведенная ею из импортированных комплектующих продукция реализуется в основном за пределами региона.

Аргументируем выбор экзогенных параметров прогноза, определив степень открытости экономики региона путем вычисления коэффициента вывоза и коэффициента товарообмена [9, с. 54]. Вычисления будем проводить по статистическим данным о внешнеторговом обороте региона (тыс. руб.) в 2012 г. Коэффициент вывоза рассчитывается путем деления суммы экспорта и вывоза на величину произведенного валового регионального продукта:

К_вывоз=(экспорт+вывоз)/ВРП,

К_{вывоз 2012}=(285 156 170+65 252 982)/(264 621 673)=1,324.

Коэффициент товарообмена рассчитывается путем деления внешнего торгового оборота на величину произведенного валового регионального продукта:

К_{товарообмен}=(импорт+ввоз+экспорт+вывоз)/ВРП,
К_{товарообмен 2012}=(31396160+376563704+285 156 170+65 252 982)/(264 621 673)=2,87.

Значения коэффициента вывоза в типичном случае должны находиться в диапазоне от 0 до 1, но для Калининградской области это соотношение заметно выше, что и определило, в числе прочего, выбор показателя вывоза продукции в качестве одного из важнейших экзогенных факторов для прогнозного моделирования.

Таблица 3

Вывоз продукции из региона на территорию РФ в 2012—2013 гг. [14]

Тесная зависимость экономической динамики региона от внешних факторов, в том числе от политических решений, принимаемых на федеральном уровне, определяет значимость такого показателя, как величина расходов федерального правительства на территории Калининградской области. В оценке его количественного значения существуют известные сложности.

Не все федеральные расходы учитываются при расчетах показателей, характеризующих экономику региона. Значительная их часть осуществляется по прямым каналам, минуя областные структуры, и не фиксируется региональной статистикой. Так, при определении уровня доходов и зарплат, прожиточного минимума населения региона, а также других социально-экономических показателей, в расчет не попадают федеральные категории служащих. В формировании показателя ВРП данные расходы также не участвуют.

Среди расходов федерального правительства на территории области региональная статистика учитывает дотации, субсидии, субвенции, а также капитальные вложения, поступающие из федерального бюджета. Так, доля безвозмездных поступлений от бюджетов бюджетной системы РФ в бюджет Калининградской области в 2013 году составила 25,9 % объема доходов консолидированного бюджета. Данные о безвозмездных перечислениях в консолидированный региональный бюджет за последние пять лет представлены в таблице 4.

Таблица 4

Безвозмездные перечисления в консолидированный бюджет региона, тыс. руб. [15]

Дотаций на выравнивание уровня бюджетной обеспеченности и сбалансированность бюджетов в 2013 году поступило на 46,6 % больше в сравнении с 2012 г. Субвенций на исполнение переданных федеральных полномочий консолидированный бюджет региона получил в сумме 1 510,4 млн руб. Субсидий за 2013 г. поступило в область на общую сумму 9,8 млрд. руб. Значительная их часть приходится на реализацию федеральной целевой программы развития Калининградской области на период до 2015 г. — 68,4 %. Заметна также доля субсидий на поддержку товаропроизводителей в сельском хозяйстве — 20,2 %.

Таким образом, расходы федерального центра на территории Калининградской области региональной статистикой и министерством финансов Калининградской области фиксируются лишь частично. По нашим оценкам, на уровне региона учитывается менее 50 % их общей величины. Это происходит не только потому, что расходы на реализацию общегосударственных функций финансируются напрямую. Как оказалось, на уровне региона отсутствует также полная и достоверная оценка той части расходов федерального правительства, которая осуществляется через внебюджетные фонды, а именно, — Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации и Федеральный фонд обязательного медицинского страхования.

Количественные оценки значений экзогенных показателей для прогноза развития социально-экономической системы региона на перспективу до 2017 г. получены методом экспертного опроса. В подразделе 9.6.1. представлен реестр экспертов по экономике региона. Рабочей группой раздела была составлена анкета, форма которой приведена в подразделе 9.5.1. Эксперты оценили количественные значения объемов экспорта и вывоза из Калининградской области на перспективу 2014—2017 гг. по четырем сценарным вариантам развития региона, охарактеризованным в подразделе 9.2.1. Усредненные значения экспертных оценок экспорта представлены в таблице 5.

Таблица 5

Оценки показателей регионального экспорта для четырех вариантов прогноза, млн дол.

Таким же способом получены оценки показателей вывоза продукции из Калининградской области на остальную территорию Российской Федерации, представленные в таблице 6.

Таблица 6

Оценки показателей вывоза продукции на остальную территорию РФ для четырех вариантов прогноза, млн руб.

Оценка показателей расходов федерального правительства на территории Калининградской области была получена на основе анализа отчетов Федерального Казначейства об исполнении консолидированного бюджета Российской Федерации, бюджетов внебюджетных фондов за 2012—2013 гг. [2], а также прогнозных оценок Министерства экономического развития РФ [1].

Министерством экономического развития РФ разработан прогноз основных показателей, включая ВВП и долю расходов консолидированного бюджета по отношению к ВВП, на перспективу до 2017 г. по двум сценарным вариантам: варианту 1 (базовому) и варианту 2 (умеренно-оптимистичному) [1].

Для получения оценки в качестве основного выбран базовый вариант прогноза Минэкономразвития, согласно которому расходы бюджетной системы РФ в 2015 г. составят 38,9 % ВВП, в 2016 г. их величина оценивается в 37,5 % ВВП и 36,6 % ВВП в 2017 г. Количественные оценки, полученные с использованием прогнозных предположений Минэкономразвития, представлены в таблице 7.

Таблица 7

Прогнозные оценки отдельных макроэкономических показателей РФ (Рассчитано на основе прогнозных предположений Минэкономразвития РФ [1])

Расходы федерального бюджета составляют примерно половину в общей сумме расходов консолидированного бюджета и внебюджетных фондов РФ. Будем исходить из предположения, что расходы федерального бюджета на реализацию общегосударственных функций на территории РФ, а также расходы внебюджетных фондов осуществляются пропорционально доле населения региона в общей численности населения РФ. Доля населения Калининградской области в общей численности населения РФ, в соответствии с прогнозом, представленным в разделе «Население и трудовые ресурсы», и прогнозом численности населения Минэкономразвития, составляет 0,0066.

В соответствии с изложенными оценками и предположениями получена количественная характеристика расходов федерального правительства на территории Калининградской области на период до 2017 г. (Таблица 8).

Таблица 8

Прогнозная оценка расходов федерального правительства на территории Калининградской области на период до 2017 года, млн руб. (Рассчитано на основе прогнозных предположений Минэкономразвития РФ [1] и данных Федерального Казначейства об исполнении консолидированного бюджета Российской Федерации, бюджетов внебюджетных фондов за 2012—2013 гг. [2])

Прогнозные расчеты с использованием модели, которая будет представлена в подразделе 9.3, предполагает возможность как раздельной оценки влияния отдельных экзогенных факторов на социально-экономическую систему региона, так и получение оценки суммарного влияния данных факторов. Поскольку в нашем случае все экзогенные факторы выбраны по общему основанию — как силы, оказывающие влияние извне (внешний спрос, внешние бюджетные потоки), — допустимо их суммирование. Показатели экспорта, измеренные в рублях, получены путем умножения экспертных оценок на средневзвешенный курс рубля за 2012 г., поскольку данный год является базовым. В 2012 г. средневзвешенный курс рубля составлял 31,093 руб. / дол. [3].

Суммарные значения экзогенных факторов представлены в таблице 9.

Таблица 9

Суммарное значение экзогенных показателей для вычисления прогнозных матриц социальных счетов на перспективу 2014—2017 гг. по четырем вариантам сценария для региона, тыс. руб.

В обоснование выбора экзогенных параметров прогноза следует напомнить, что Калининградская область — регион с повышенной зависимостью от внешних факторов, что показывают, в частности, значения коэффициентов вывоза и товарообмена, рассчитанные в подразделе 9.2.1. Активную вовлеченность во внешний обмен демонстрирует также и подсектор региональной экономики «Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство». Доля вывоза продовольственной продукции, являющейся результатом деятельности наиболее заметной части данного подсектора — сельского хозяйства, — в общем объеме вывозимой на территорию других регионов продукции в 2012—2013 гг. составляла примерно пятую часть. Доля продовольствия в общей величине экспорта из региона в 2012 г. составила 11 % [3].

Определение показателей экспорта и вывоза продукции подсектора в качестве экзогенных параметров для прогнозирования, также как и для региона в целом, таким образом, имеет под собой основание. Третий экзогенный параметр — объем расходов федерального правительства по виду экономической деятельности «Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство» на территории Калининградской области.

Количественные оценки значений экзогенных показателей для прогноза развития подсектора региональной экономики «Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство» на перспективу до 2017 г. получены методом экспертного опроса. В подразделе 9.6.1 представлен реестр экспертов по экономике региона. Рабочей группой раздела была составлена анкета, форма которой приведена в подразделе 9.5.1. Эксперты оценили количественные значения объемов экспорта и вывоза продукции для вида экономической деятельности «Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство» из Калининградской области на перспективу 2014—2017 гг. по четырем сценарным вариантам развития, общим и для региона, и для рассматриваемого подсектора региональной экономики. Усредненные значения экспертных оценок экспорта и вывоза представлены в таблице 10.

Таблица 10

Суммарные прогнозные оценки показателей экспорта и вывоза для вида экономической деятельности «Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство», млн руб.

Методологические затруднения вызывает оценивание показателей расходов федерального правительства на территории Калининградской области по виду экономической деятельности «Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство». Проблема решалась следующим образом.

В ходе работ над проектом была разработана матрица социальных счетов для Калининградской области по данным 2012 г., представленная в подразделе 9.3.2. В числе прочих показателей она содержит расходы федерального правительства на территории Калининградской области. Эта величина составляет 79945889,7014 тыс. руб. Похожая матрица была разработана и по виду экономической деятельности «Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство» (подраздел 9.4.2), где расходы федерального правительства по данному виду деятельности оценены в размере 4711355,7116 тыс. руб. Как видно, доля расходов федерального правительства, приходящаяся на данный подсектор региональной экономики в общей их величине по Калининградской области, составляет 0,0589 %.

В подразделе 9.2.2 представлена прогнозная оценка расходов федерального правительства на территории Калининградской области на перспективу до 2017 г., полученная с помощью анализа отчетов Федерального Казначейства об исполнении консолидированного бюджета Российской Федерации, бюджетов внебюджетных фондов за 2012—2013 гг. [3], а также прогнозных оценок Министерства экономического развития РФ [2].

Исходя из предположения, что доля федеральных расходов, приходящаяся на «Сельское хозяйство, охоту и лесное хозяйство» в общей сумме федеральных расходов на регион, будет стабильна, было определено значение третьего экзогенного параметра для прогнозирования остальных показателей подсектора (Таблица 11).

Таблица 11

Прогнозная оценка расходов федерального правительства для вида экономической деятельности «Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство» на территории Калининградской области на период до 2017 г., млн руб. (Рассчитано на основе прогнозных предположений Минэкономразвития РФ [2], данных Федерального Казначейства об исполнении консолидированного бюджета Российской Федерации, бюджетов внебюджетных фондов за 2012—2013 гг. [3], а также экспериментальных оценок матриц социальных счетов за 2012 г.)

Прогнозные расчеты с использованием модели, которая будет представлена в подразделе 9.4.3, предполагают возможность как раздельной оценки влияния отдельных экзогенных факторов на подсектор региональной экономики «Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство», так и получение оценки суммарного влияния данных факторов (их общая оценка представлена в таблица 12).

Таблица 12

Суммарное значение экзогенных показателей для получения прогнозных матриц социальных счетов подсектора «Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство» на перспективу 2014—2017 гг.

Ввиду того, что на финальной стадии проекта поступила информация о подписании премьер-министром РФ постановления о выделении региону субсидий для решения «проблемы 2016 года» [1], было принято решение реализовать прогнозирование раздельно по двум параметрам — внешним товарным потокам и федеральным расходам.